法学论文/杨涛

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　　裁判要旨

　　专利技术作品作者身份的认定是解决发明人署名权纠纷的前提。司法实践中，可依据该专利技术作品的原始资料由谁掌握、谁更能清晰阐释作品的核心技术内容等途径来认定作者身份。

　　案情

　　2006年9月21日，亚神环保公司总经理张四海以《亚神环保公司关于YSH北方人工湿地技术的可研报告》（以下简称《可研报告》）一文为主要技术基础，向国家知识产权局申请“北方垂直潜流式人工湿地净化污水的方法”发明专利，2009年1月21日获得授权公告，专利号为ZL200610107078.9号，发明人为张四海、王培名，专利权人为亚神环保公司、张四海。2009年5月12日，王培名向河南省郑州市中级人民法院提起诉讼，主张自己是《可研报告》的唯一作者，张四海申报专利行为系受公司委托，但张四海却在申报中私自添加自己的名字，请求法院依法确认“北方垂直潜流式人工湿地净化污水的方法”的唯一发明人为王培名。

　　裁判

　　郑州中院经审理认为：本案中，当事人双方均把《可研报告》一文作为认定其系ZL200610107078.9号“北方垂直潜流式人工湿地净化污水的方法”发明专利发明人的直接证据。王培名撰写的《可研报告》与张四海申请涉案专利时向专利代理机构提供的《可研报告》内容完全一致。但王培名提交的《可研报告》一文有其署名，并向法院提交了打印件初稿及修改稿，经对王培名打印完成该文件的电脑进行勘验，显示该文件文档创建时间为2006年7月31日，早于张四海申请专利的时间2006年9月21日。同时，张四海无法提交或说明《可研报告》等技术资料的原始文档或文件来源，也不能就涉案专利技术的形成、研发和其他技术细节问题给予清晰阐释。

　　郑州中院判决：确认“北方垂直潜流式人工湿地净化污水的方法”（ZL200610107078.9号）发明专利的发明人为王培名。

　　张四海不服一审判决，向河南省高级人民法院提起上诉。

　　2010年10月28日，河南高院二审判决：驳回上诉，维持原判。

　　张四海仍不服，向最高人民法院提出再审申请。

　　2013年3月31日，最高人民法院作出裁定：驳回张四海的再审申请。

　　评析

　　本案的关键在于确定谁是《可研报告》的真正作者，应从以下几个方面入手：

　　1.创作该作品的原始资料由谁掌握。一个作品的形成至少要经过思想阶段、构思阶段和表达阶段。比如文字作品，作者可以提供比如纸质手稿、创作时的文章大纲、思路图纸等；又比如摄影作品，则可以提供胶卷底片、数码照片原图等。本案中，王培名为证明自己的作者身份，提供证据证明了自己自2003年至2005年，先后赴杭州、深圳、上海、南宁等地，进行人工湿地技术方面实地考察研究，并提出在北方气候条件下采用人工湿地技术进行污水净化工程的证据；2006年5月、6月，其完成并撰写了《河南亚神环保科技有限公司关于YSH北方人工湿地技术的可研报告》、《关于北方垂直潜流式人工湿地技术在北方地区应用的说明》、《权利要求书》、《YSH北方人工湿地系统技术简介》、《关于厌氧消化的部分知识、注意事项及操作程序》、《关于污泥膨胀与曝气池泡沫的问题检查及解决办法》等技术文献的证据。并且，王培名向法院提交了其外出考察所发生的费用票据及其他相关文字资料，并提供多名证人证明研发过程中的相关情况，上述证据相互印证，能够形成完整的证据链条。

　　2.借用必要技术手段确定创作时间。目前，数字版权自助保护方式——“时间戳”服务已经得到《电子签名法》的认可，加盖了时间戳的数据电文可以作为有效的法律证据。因此，如果虚拟作品作者及时申请时间戳，获得第一时间作品存在及内容完整性证明，将有利于维护自己的作者权益。不过在本案中，《可研报告》在创作中并没有申请时间戳等技术保护，但任何电脑创作文档都会自动生成一个文档创作时间，也可以成为法院判断谁最早完成该文档创作的途径之一。本案中，《可研报告》系申请涉案专利的主要技术资料，并且张四海申请涉案专利时向专利代理机构提供《可研报告》与王培名撰写的《可研报告》除个别字句细微差别外，其他完全相同，且存在多处共同的打印错误，例如：第3页“防渗”都打印为“防湛”、“附着力”打印为“附差力”、“围堰”打印为“国堰”，第6页都打印有“用不不时间”，第7页将“我公司”打印成“我司”等——可见：两个当事人提交的《可研报告》均出自同一电子版，法院组织双方当事人对王培名打印完成该文件的电脑进行勘验显示，该文件文档创建时间为2006年7月31日，早于张四海向国家知识产权局申请专利时间2006年9月21日。

　　3.作品核心内容由谁掌握。《中华人民共和国专利法实施细则》第十三条规定：“专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。”本案《可研报告》是申请发明专利的基础文件，真正的作者必然对报告中所涉及到的复杂技术了然于胸。庭审中，王培名多次要求双方各自当庭对《可研报告》中涉及的化学方程式组的微生物降解原理当庭予以解释，张四海以《可研报告》中的人工湿地没有植物，而涉案专利必须有植物为由拒绝解释。但从双方举证的《可研报告》第7页显示：“YSH人工湿地不需要种植水生物类就可以使污水净化达标……但为了增收或美化环境，我司对植物也进行了研究，可种植些适应北方生长经济类植物与花卉等，如：茭白、查莆、水冬青、水莲子等水生植物。”在一、二审法院反复就涉案专利技术的内容要求双方当事人陈述意见的情况下，张四海都未能就涉案专利技术的形成、研发和其他技术细节问题给予清晰说明，所以综合本案实际，张四海虽然在有关人工湿地工程中进行过一定的组织工作，但从本案现有的证据和庭审情况看，张四海无法对《可研报告》相关技术作出合理解释，故现有证据不足以认定其对本发明的实质性特点作出创造性贡献，因而不是本案所涉专利的发明人。

　　（作者单位：河南省高级人民法院 ；河南省巩义市人民法院）
中国政府 塔吉克斯坦共和国政府


中华人民共和国政府和塔吉克斯坦共和国政府科学技术合作协定


（签订日期１９９３年３月９日 生效日期１９９３年３月９日）
　　中华人民共和国政府和塔吉克斯坦共和国政府（以下简称“双方”），本着在平等互利原则基础上发展和加强两国科学技术合作的愿望，注意到这种合作将促进两国友好关系的加强，认识到科学技术合作对两国相互有利，认为有必要在新条件下为长期合作奠定基础，达成协议如下：

　　第一条　双方将根据各自的法规促进两国在互感兴趣的领域开展科学技术合作。

　　第二条　为实施本协定第一条规定的科学技术合作，双方将促进在中塔两国有关科学研究机构、企业和国营及私营单位间建立直接的科学技术联系和签订专门的协议、契约和合同。

　　第三条　双方将开展基础研究领域里的合作。双方将在该领域鼓励旨在支持共同研究工作和为开展共同研究工作建立物质条件的各种倡议。

　　第四条　鉴于创新活动和技术进步对发展经济具有重要意义，在应当遵守各自国家内部有关规定的情况下，双方将竭力扩大和鼓励在应用研究和新技术领域内的合作。
　　双方将促进科学研究和试验设计项目的开展，并促进在此基础上建立合营企业。
　　为此目的将鼓励对应用和共同开发研究、研制成果感兴趣的科研机构和企事业单位间建立直接联系。

　　第五条　中塔各机构、各单位间的科学技术合作可采用如下方式：
　　－－交换科学技术领域的专家；
　　－－交流科学技术信息；
　　－－转让科学技术知识和传授经验；
　　－－共同进行科学技术研究和开发，以及共同组织科学研究试验中心、科学研究小组等；
　　－－对互感兴趣的问题组织报告会、研讨会、学术会议、科学技术展览会；
　　－－双方确定的其他科学技术合作方式。

　　第六条　双方负责执行本协定的机构为：
　　中方：中华人民共和国国家科学技术委员会；
　　塔方：塔吉克斯坦共和国科学院

　　第七条　双方机构的代表将定期会晤，确定合作的领域和计划，审查所达成原议的执行情况，以及讨论与本协定有关的其他问题。
　　在履行本协定的义务中遇到障碍或可能会遇到障碍时，双方机构应立即相互通报有关情况。在必要时可组织专家咨询和会晤，以便提出有关措施解决所产生的问题。

　　第八条　中塔各机构、各单位之间为执行本协定和实施科学技术合作涉及派遣专家时，其经费解决办法为：
　　－－由派遣方负担；
　　－－如双方有非外汇对等招待协议时，则按该协议执行；
　　－－按双方专门商定的协议或契约规定的条件执行，但这些条件不应与两国现行法规相矛盾。

　　第九条　凡在合作过程中获得的不属工业产权的科学技术信息或其他不属商业或工业机密的信息，经缔约双方正式同意或符合中塔合作机构和合作单位的规定时，可转让给第三国。
　　凡根据本协定在科学技术合作过程中获得的知识产权方面的问题将在中塔各机构、各单位签定的有关协定或合同范围内加以解决。

　　第十条　本协定的条款不涉及双方与第三国签订的国际协定或契约中应履行的权利和义务。

　　第十一条　本协定自签字之日起生效，有效期为五年，在期满前六个月，如任何一方未书面通知另一方愿终止本协定，则本协定有效期将自动延长五年，并以此法顺延。
　　本协定于一九九三年三月九日在北京签订，共两份，每份都用中文、塔文和俄文写成，三种文本具有同等效力。

　　中华人民共和国政府　　　　　　　　　　塔吉克斯坦共和国
　　　代　　　　　表　　　　　　　　　　　　代　　　　表
　　　　　朱丽兰　　　　　　　　　　　　埃·拉赫马图拉耶夫
　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　（签字）