关于印发宁波市生产安全事故报告和调查处理若干规定的通知
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关于印发宁波市生产安全事故报告和调查处理若干规定的通知
浙江省宁波市人民政府
关于印发宁波市生产安全事故报告和调查处理若干规定的通知
甬政发〔2011〕15号
各县（市）区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
经市政府同意，现将《宁波市生产安全事故报告和调查处理若干规定》印发给你们，请认真抓 好贯彻落实。
二○一一年一月二十四日
宁波市生产安全事故报告和调查处理若干规定
第一章 总则
第一条 为进一步规范生产安全事故的报告和调查处理，落实生产安全事故责任追究制度，防止和减少生产安全事故，根据国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号，以下简称《条例》）和其他法律法规关于生产安全事故报告和调查处理的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内的生产经营单位，在生产经营活动中发生的生产安全事故(以下简称事故)的报告和调查处理，适用本规定。
环境污染事故、核设施事故、国防科研生产事故的报告和调查处理不适用本规定。
火灾、道路交通、铁路交通、水上交通、民用航空、特种设备等事故的调查处理，法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 根据《条例》相关规定，按事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：
（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；
（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；
（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；
（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。
第四条 事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
事故调查处理应当坚持实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。
第二章 事故报告
第五条 事故发生后，事故现场有关人员、事故发生单位应当根据《条例》第九条规定，及时向事故发生地的县（市）区安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的部门报告。
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的部门接到事故报告后，应当按照《条例》第十条、第十一条和其他法律法规相关规定，上报事故情况。
事故单位注册地在宁波行政区域内，发生死亡一人以上事故的，事故发生地的县（市）区安全生产监督管理部门还应书面告知其登记注册的工商行政管理部门。事故单位在调查处理期间提出注销申请的，受理注销申请的工商行政管理部门应及时告知事故发生地的县（市）区安全生产监督管理部门。
第六条 公安、交通运输、海事、海洋与渔业、建设等有关部门接到火灾、道路交通、水上交通、渔业船舶、建设施工等事故报告后，依照相关法规规定报告同级人民政府的同时，应在接到事故报告2小时内书面通知同级安全生产监督管理部门。
第七条 报告事故应当包括下列内容：
（一）事故发生单位的名称、地址、性质等概况；
（二）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；
（三）事故的简要经过；
（四）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；
（五）已经采取的措施；
（六）事故报告单位、报告人、报告时间及联系方式；
（七）其他应当报告的情况。
第八条 事故具体情况暂时不清楚的，负责事故报告的单位可以先报事故概况，随后补报事故详细情况。
事故报告后出现新情况的，负责事故报告的单位应当及时续报。较大涉险事故、一般事故、较大事故每日至少续报1次；重大事故、特别重大事故每日至少续报2次。
道路交通、火灾事故自发生之日起7日内、其他事故自发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应于当日续报。
第九条 事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。
事故发生地有关地方人民政府、安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后，其负责人应当立即赶赴事故现场，组织事故救援。
第十条 市县两级安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的部门应当建立事故报告值班制度，并向社会公布值班电话，受理事故报告和举报。其中，各县（市）区可以将事故报告值班制度纳入县（市）区政府总值班制度。
第三章 事故调查
第十一条 较大事故，市人民政府授权市有关部门按照本办法第十二条的分工，组织事故调查组进行调查。事故调查组组长由市政府授权的部门负责人担任。
一般事故，由事故发生地县（市）区人民政府或者其授权（委托）的有关部门组织事故调查组进行调查。
发生重伤3人以下，或者直接经济损失100万元以上300万元以下的一般事故，县级人民政府可委托乡镇人民政府（街道办事处）组织事故调查组进行调查。
发生未造成人员重伤、死亡，或直接经济损失100万元以下的一般事故，可由事故发生单位组织事故调查组进行调查，事故调查处理情况应报所在地乡镇（街道）人民政府，并建立事故调查处理档案。
必要时，市、县人民政府可以直接组织事故调查组，或者另行授权（委托）相关部门组织事故调查组进行调查，并指定事故调查组组长。
第十二条 一般情况下，市有关部门按照下列分工组织事故调查组进行调查（以下简称组织调查）：
（一）建设工程造成人员死亡的事故，由安全生产监督管理部门组织调查；未造成人员死亡的事故，由工程建设主管部门组织调查。
（二）燃气生产经营单位发生的事故，由燃气主管部门组织调查。
（三）社会机动车辆在生产经营单位区域内发生的机动车交通事故，由公安交通管理部门组织调查。
（四）渔业船舶水上生产安全和水产养殖发生的事故，由海洋渔业管理部门组织调查。
（五）农业机械在停放、作业、转移时发生的事故，由农机主管部门组织调查。
（六）其它生产经营单位发生的事故，由安全生产监督管理部门组织调查。相关法律、法规另有规定的，从其规定。
第十三条 事故调查组由安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责的有关部门、监察部门、公安部门和工会派人组成，并邀请人民检察院派人参加。
事故调查组可聘请有关专家参与调查。
第十四条 事故调查组履行下列职责：
（一）查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失；
（二）认定事故的性质和事故责任；
（三）提出对事故责任者的具体处理建议；
（四）总结事故教训，提出防范和整改措施；
（五）提交事故调查报告。
第十五条 事故调查组组长履行下列职责：
（一）主持事故调查，根据事故调查的需要，成立事故调查小组，明确各小组的职责和事故调查组成员的具体工作。
（二）主持事故调查组会议，协调事故调查工作中的重大问题，对事故调查中的意见分歧做出决策等。
第十六条 事故调查组的组成单位及派出人员分别履行下列职责：
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的部门及其派出人员：勘查事故现场，调查询问相关人员，收集事故相关资料，对事故责任单位和责任人员提出处理建议，提出事故隐患整改措施，落实事故处理及整改意见。
监察部门及其派出人员：参加事故调查，询问相关人员，对事故中涉嫌违纪的人员追究行政责任提出建议，督促落实事故处理及整改意见。
公安部门及其派出人员：维护事故现场秩序，勘查事故现场，调查询问有关人员，确定人员伤亡原因，根据事故性质及责任依法对事故相关责任人立案侦查并采取强制措施，落实事故处理及整改意见。
工会及其派出人员：参加事故调查分析，参与调查询问有关人员，收集事故相关资料，维护从业人员合法权益，对事故责任人员提出处理建议，提出事故隐患整改措施，督促事故责任单位落实防范整改措施。
其他参与事故调查单位及其派出人员应按各自职责履行义务。
第十七条 事故调查组成员在事故调查工作中应当诚信公正、恪尽职守，密切配合，遵守事故调查组的纪律，保守事故调查的秘密，不得擅自发布有关事故的信息。
第十八条 事故调查组成员单位应当及时指派具有事故调查所需知识和专长，与所调查的事故没有直接利害关系的人员参与调查。参与事故调查人员应相对固定，如需变更，由其所在单位报事故调查组组长同意。事故调查组人员因故不能参加事故分析会的，由其单位出具委托书，委托本单位其他事故调查人员参加会议。
第十九条 在事故调查处理期间，相关部门对事故调查组移交查办的事项，应在移交后15个工作日内，书面向事故调查组告知事项查办的情况。
第二十条 在事故调查过程中，经事故调查组认定不属于生产安全事故的，由事故调查组组长提出，经负责事故调查的同级人民政府批准，另行指派相关部门处理，事故调查组应当做好有关移交工作。
第二十一条 事故调查组应召开事故调查报告分析会。
第二十二条 事故调查报告由事故调查组编写。事故调查报告应由全体成员讨论通过并签名确认，并由事故调查组组长单位报同级人民政府批复。
第二十三条 事故调查报告经人民政府批复后，事故调查组组长单位应向社会公布事故调查情况，依法应当保密的除外。
第四章 事故处理
第二十四条 各地、各有关部门应当认真落实人民政府批复的事故处理及整改意见，依法追究相关责任单位和责任人员的法律责任，并及时将事故责任者的处理情况报同级安全生产委员会办公室。
第二十五条 事故发生单位和相关责任单位应当认真吸取事故教训，落实整改措施，严肃处理本单位负有事故责任的人员。并及时将事故责任者的处理情况报告组织事故调查处理的相关部门。
第二十六条 事故调查组组长单位负责对事故调查处理的相关材料建档保存。有关信息应及时录入“宁波市安全生产事故报告和统计分析管理系统”。
第五章 事故查处挂牌督办
第二十七条 市安全生产委员会对下列一般事故实施挂牌督办：
（一）死亡二人以上的事故；
（二）死亡一人或受伤多人且影响较大的事故；
（三）其它有必要列入挂牌督办的事故。
第二十八条 市安全生产委员会办公室提出挂牌督办意见，报市安委会同意后，在市级主流媒体和市安全生产网站等媒体上公布挂牌督办信息。
第二十九条 督办的主要内容：
（一）事故调查组组成的合法性；
（二）事故调查报告和政府批复的办理时限；
（三）责任追究落实情况；
（四）事故调查程序和内容的规范性及合法性；
（五）其他有关情况。
第三十条 县级人民政府接到挂牌督办通知后，应组织督促有关职能部门按照督办要求完成督办事项。
第三十一条 挂牌督办工作结束后，市安全生产委员会办公室在市级主要媒体和市安全生产网站等媒体上公布事故查处和挂牌督办有关情况，接受社会监督。
第六章 附则
第三十二条 本规定中“以上”含本数，“以下”不含本数。
第三十三条 本规定由宁波市安全生产监督管理局负责解释。
第三十四条 本规定自发布之日起施行。
转融通业务监督管理试行办法
中国证券监督管理委员会
转融通业务监督管理试行办法
中国证券监督管理委员会令
第75号
《转融通业务监督管理试行办法》已经2011年7月5日中国证券监督管理委员会第300次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一一年十月二十六日
转融通业务监督管理试行办法
第一章 总 则
第一条 为了健全融资融券交易机制，拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源，规范转融通业务及相关活动，防范转融通业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本办法。
第二条 本办法所称转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
第三条 从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
第四条 证券金融公司应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。
第二章 证券金融公司
第六条 证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序。
第七条 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。
第八条 证券金融公司应当依照《公司法》和本办法的规定，制定公司章程，设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，规范运作。
第九条 证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准。
第十条 证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：
（一）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；
（二）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；
（三）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；
（四）证监会确定的其他职责。
第十一条 证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。
第三章 业务规则
第十二条 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
第十三条 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
第十四条 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
第十五条 证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度。
第十六条 证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
第十七条 除本条第二款规定的情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。
第十八条 证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。
第十九条 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。
转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户，用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户，用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。
证券金融公司可以委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。
第二十条 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
证券金融公司应当确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金。
第二十一条 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
证券金融公司与证券公司应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产，因本办法第二十二条第三款规定情形所形成的信托财产对证券金融公司的债权，也归入信托财产。
第二十二条 证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，直至达到约定的初始保证金比例。但是，对因本条第三款规定情形导致的差额，证券公司无须补交。
证券公司违约的，证券金融公司可以按照约定处分保证金，以实现对证券公司的债权；处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的，证券金融公司应当依法向证券公司追偿。
经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。
第二十三条 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，经证监会批准后实施。
第二十四条 市场交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停转融通业务的，证券金融公司可以按照业务规则和合同约定，暂停全部或者部分转融通业务并公告。
第二十五条 证券登记结算机构根据证券账户和资金账户持有人发出或者认可的指令，办理转融通业务涉及的证券和资金的划转。
第二十六条 司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行。
第四章 资金和证券的来源
第二十七条 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
（一）自有资金和证券；
（二）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；
（三）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
（四）依法筹集的其他资金和证券。
第二十八条 证券金融公司可以依照《公司法》、《证券法》等有关规定，发行公司债券。
第二十九条 证券金融公司可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。
证券金融公司借入的次级债，参照证监会对证券公司借入次级债的有关规定，计入净资本。
第三十条 证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入资金和证券，按照证券交易所的业务规则办理。证券登记结算机构按照证券交易所业务平台的成交结果，办理有关登记结算。
第三十一条 证券金融公司为履行本办法规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。
第五章 权益处理
第三十二条 证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
第三十三条 对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。证券金融公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见，并按照其意见办理。
前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
第三十四条 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
第三十五条 证券金融公司根据本办法规定融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
第三十六条 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算。
第六章 监督管理
第三十七条 证券金融公司应当依照本办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，经证监会批准后实施。
第三十八条 证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：
（一）转融资余额；
（二）转融券余额；
（三）转融通成交数据；
（四）转融通费率。
第三十九条 证券金融公司应当建立合规管理机制，保证公司的经营管理及工作人员的执业行为合法合规。
第四十条 证券金融公司应当建立风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。
第四十一条 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
（一）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；
（二）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；
（三）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；
（四）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
证券金融公司净资本、风险资本准备的计算，参照证监会对证券公司的有关规定执行。证监会另有规定的除外。
第四十二条 证券金融公司不得为他人的债务提供担保。
第四十三条 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
第四十四条 证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：
（一）银行存款；
（二）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；
（三）购置自用不动产；
（四）证监会认可的其他用途。
第四十五条 证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行。
第四十六条 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。月度报告应当包含本办法第四十一条所列各项风险控制指标和转融通业务专项报表，以及证监会要求报送的其他信息。
第四十七条 发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和应对措施。
第四十八条 证券金融公司为履行监控证券公司融资融券业务运行情况的职责，可以制定证券公司融资融券业务监控规则，经证监会批准后实施。
证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。
证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
第四十九条 证券金融公司及其工作人员应当对因履行职责而获悉的信息保密。法律、行政法规和本办法另有规定的除外。
第五十条 证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
第五十一条 证监会为履行监督管理职责，可以要求证券金融公司及其工作人员提供有关信息、资料，并对公司进行现场检查。
第五十二条 证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
第七章 附 则
第五十三条 证券交易所和证券登记结算机构根据本办法制定配套的交易、结算规则，按照规定报经证监会批准或者备案后实施。
第五十四条 本办法自公布之日起施行。
贺州市人民政府办公室关于印发贺州市城市地下管线工程档案管理暂行办法的通知
广西壮族自治区贺州市人民政府办公室
贺州市人民政府办公室关于印发贺州市城市地下管线工程档案管理暂行办法的通知
贺政办发〔2012〕153号
各县（区）人民政府，平桂管理区管委，市政府各副处级以上单位：
《贺州市城市地下管线工程档案管理暂行办法》已经市三届人民政府第六次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二〇一二年七月二十三日
贺州市城市地下管线工程档案管理暂行办法
第一条 为加强城市地下管线工程档案管理，适应城市建设和管理的需要，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国城乡规划法》、《城市地下管线工程档案管理办法》、《建设工程质量管理办法》等有关法律、法规和规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于贺州市城市规划区内地下管线工程档案的管理。
本办法所称地下管线工程，是指城市新建、扩建、改建的各类地下管线（含城市供水、排水、燃气、热力、电力、电信、广播电视、交通、工业等的光（电）缆和管（沟、隧）道地下管线及相关的人防、地铁等工程。
本办法所称地下管线工程档案，是指在地下管线工程的规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图表、声像、电子等各种载体的文件材料。
第三条 市建设行政主管部门负责本行政区域内城市地下管线工程档案的管理工作，并接受上一级建设主管部门的指导、监督。
城市地下管线工程档案的收集、保管、利用等具体工作，由城建档案馆或者城建档案室（以下简称城建档案管理机构）负责。
各级城建档案管理机构同时接受同级档案行政管理部门的业务指导、监督。
市住建、市政、通讯、电力、电信、给排水、广播电视、城投、公安、各管线产权单位等管理部门应当协助做好地下管线工程档案管理工作。
第四条 市人民政府组织有关部门对已有地下管线进行普查和补充测绘，所形成的测绘成果和地下管线工程档案，由市城建档案管理机构统一接收和管理。
第五条 建设单位在申请领取建设工程规划许可证前，应当取得该施工地段地下管线现状资料，在此基础上编制该地段地下管线规划图，报规划行政管理部门批准。在申请领取建设工程规划许可证时，应当向规划主管部门报送地下管线现状资料和经批准的地下管线规划图（含电子版）。
第六条 在建设单位办理地下管线工程施工许可证时，城建档案管理机构应当将工程竣工后需移交的工程档案内容和要求告知建设单位。
第七条 施工单位在地下管线工程施工前应当取得施工地段地下管线现状资料；施工中发现未建档的管线，应当及时通过建设单位向当地县级以上人民政府建设主管部门报告。建设主管部门接到报告后，应当查明未建档的管线性质、权属，责令地下管线产权单位测量其坐标、标高及走向，地下管线产权单位应当及时将测量的材料向城建档案管理机构报送。
第八条 在地下管线工程覆土前，建设单位应当委托具有相应资质的工程测量单位，按照《城市地下管线探测技术规程》（CJJ61）进行竣工测量，形成准确的竣工测量数据和管线工程测量图。
第九条 建设单位在地下管线工程竣工验收备案前（竣工后六个月内），应当向城建档案管理机构移交下列档案资料：
（一）地下管线工程项目准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工验收文件和竣工图；
（二）地下管线工程施工技术文件及施工原始记录；
（三）地下管线竣工测量成果及技术报告；
（四）地下管线工程竣工图；
（五）其他应当归档的文件资料（电子文件、工程照片、录像等）。
城市供水、排水、燃气、热力、电力、电讯等地下管线专业管理单位（以下简称地下管线专业管理单位）应当及时向城建档案管理机构移交地下专业管线图。
属建设项目配套工程的地下管线工程档案应当按照本办法的规定，与建设工程档案一并移交或者单独移交。
第十条 建设单位向城建档案管理机构移交的档案资料应当符合《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328）的要求，档案资料必须完整、准确、真实，不得涂改和伪造。
第十一条 建设单位或者管线产权单位应当将更改、报废、漏测部分的地下管线工程档案，及时修改补充到本单位的地下管线专业图上，并将修改补充的地下管线专业图及有关资料向城建档案管理机构移交。废弃的地下管线，管线产权单位应当自地下管线废弃之日起一个月内将地下管线废弃情况书面告知城建档案管理机构。
第十二条 移交的地下管线工程档案符合要求的，城建档案管理机构应当在15个工作日内办理接收手续；不符合要求的，城建档案管理机构应当在15个工作日内书面告知补正内容和要求，由建设单位重新编制后移交。
第十三条 地下管线工程竣工验收应当包括对技术档案和施工管理资料的验收。
在地下管线工程竣工验收前，城建档案管理机构应当加强对地下管线工程档案收集、整理工作的业务指导，并对技术档案和施工管理资料的完整性出具书面意见，书面意见应当在工程竣工验收时一并备案。
第十四条 城建档案管理机构应当运用现代信息技术管理地下管线工程档案，建立城市地下管线信息系统，及时接收普查和补测、补绘所形成的地下管线成果。确保其完整性、准确性和系统性。
第十五条 市建设行政管理部门或城建档案管理机构应当组织有关部门依据有关地下管线工程档案资料和各专业管线管理部门的专业管线资料以及工程测量单位移交的城市地形图和控制成果，及时绘制和修改城市地下管线综合图，并输入城市地下管线信息系统。
第十六条 城建档案管理机构应当建立、健全科学的管理制度，依法做好地下管线工程档案的接收、整理、鉴定、统计、保管、利用和保密工作。
第十七条 城建档案管理机构应当建立地下管线工程档案资料的使用制度，积极开发地下管线工程资源，为城市规划、建设和管理提供服务。
建设单位或者管线产权单位查阅本单位移交的地下管线工程档案资料，城建档案管理机构不得收取费用。
鼓励建设单位和管线产权单位进行地下管线资源和地下管线工程档案信息资源协作，实现资源共享。
第十八条 建设单位、管线产权单位以及施工单位违反本办法规定，按照有关的法律、法规、规章、制度承担相应的责任。
第十九条 工程测量单位未按照规定提供准确的地下管线测量成果，致使施工时损坏地下管线给他人造成损失的，依法承担相应的法律责任。
第二十条 城建档案管理机构因保管不善，致使档案丢失，或者因汇总管线信息资料错误致使在施工中造成损失的，依法承担赔偿责任；对有关责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 各县（区、管理区）城镇的地下管线工程档案管理，参照本暂行办法执行。
第二十二条 军事、人防地下管线工程档案按照国家有关法律法规管理。
第二十三条 本暂行办法自颁布之日起施行。
