国家外汇管理局关于加强外汇（期货）交易管理的通知
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国家外汇管理局关于加强外汇（期货）交易管理的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于加强外汇（期货）交易管理的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，计划单列市、经济特区分局：
为加强对外汇（期货）交易的管理，促进外汇（期货）交易市场的规范化经营，我局先后下发了（92）汇业函字第219号《关于严格执行“金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定”的通知》和《关于适当放开金融机构代客户办理外汇买卖业务的通知》。上述两个通知，
除要求各地制止和取缔非法办理外汇（期货）交易的机构外，明确了代客外汇（期货）交易业务要由经批准办理代客外汇买卖业务的金融机构办理的原则，明确了经批准办理代客外汇买卖业务的金融机构既可以对私办理代客外汇（期货）交易，也可以对公办理代客资金管理业务，对办理外
汇（期货）交易的收费标准等有关问题也进行了规定。从反馈回来的情况看，各地进行了认真的工作，查封了一批非法交易机构。但一些被封掉的机构改头换面，仍然从事非法交易，同时一批新的交易机构不断出现，这些非法交易机构的收费标准、经营方式混乱，甚至诈骗客户，给客户和
个人造成的损失越来越严重。一些受骗上当、严重亏损的客户和个人纷纷向上级领导写申诉信，反映情况，要求追回损失。这一情况影响了国内金融秩序的稳定，在国内外造成了不良影响，为加强对此项业务的管理，现就有关问题重申如下：
一、各地外汇管理分局要继续严肃查处辖内的非法交易、机构和非法交易行为，没收非法交易机构的非法经营收入，没收其从事非法交易活动的交易设备，坚决堵住外汇管理的这一漏洞。各地在查处时可要求当地公安、检察部门给予配合。各地应在今年六月底前，封掉辖内一切从事非
法外汇（期货）交易的机构，并将查封的具体情况上报我局。
二、外汇（期货）交易属外汇金融业务。根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》第四条和第五条的规定，中国人民银行负责“审批专业银行和其他金融机构的设置或撤并”，“禁止非金融机构经营金融业务”。根据《中华人民共和国外汇管理暂行条例》第三条的规定，“非经国家
外汇管理局批准，其他任何金融机构都不得经营外汇业务”。因此，外汇（期货）交易机构只能由中国人民银行设立，经营外汇（期货）业务必须经国家外汇管理局批准，并据批件到工商管理部门注册登记，其他任何部门均无权批准设立。非金融机构和未经国家外汇管理局批准经营外汇业
务的金融机构不得擅自代客办理外汇（期货）交易、充当外汇（期货）交易的中介人（经纪人或经纪公司）。目前条件下，外汇（期货）交易只能由经中国人民银行批准设立，并经国家外汇管理局批准办理代客外汇买卖业务的金融机构来办理。
三、本通知下发之日起，以前一切关于设立外汇（期货）交易机构的发文或通知，凡与本通知相抵触的均立即停止执行。以前各地设立的外汇（期货）交易机构要立即停止办理外汇（期货）交易并限期进行登记和资格审查。对符合本通知要求，可以进行外汇（期货）交易的机构，要通
过分局审查后报国家外汇管理局审批。对不符合本通知要求的外汇（期货）交易机构要限期进行清理，清理情况应随时上报我局。目前情况下，对私办理外汇（期货）交易仅限于在广州市、深圳市金融机构进行试点。其它地区的任何机构一律不得办理。
四、金融机构办理外汇（期货）交易必须按照《金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定》和（93）汇业函字第17号《关于适当放开金融机构代客户办理外汇买卖业务的通知》及其它有关规定办理，并在业务发展和经营中强化服务意识，要以企业的进出口贸易支付和外汇
保值为目的，不得引导企业和个人进行外汇投机交易，企业和个人的外汇（期货）交易必须是现汇交易，严禁以人民币资金为抵押办理外汇（期货）交易，严禁买空卖空的投机行为。
五、今后，各地外汇管理分局要严密注视外汇（期货）交易的发展和经营情况，对实际工作中出现的新情况、新问题要及时上报我局。
六、有关金融机构办理外汇（期货）交易的经营方式、经营原则和管理规定，我局将另行制定下发。
特此通知。
1993年4月21日
江西省人民代表大会常务委员会关于批准法制工作委员会关于地方性法规清理意见的报告的决定
江西省人大常委会
江西省人民代表大会常务委员会关于批准法制工作委员会关于地方性法规清理意见的报告的决定
(1996年12月20日江西省第八届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过)
江西省第八届人民代表大会常务委员会第二十五次会议，听取并审议了法制工作委员会主任盛宝璋同志所作的《关于江西省地方性法规清理工作情况的汇报》。会议决定，批准《江西省人大常委会法制工作委员会关于地方性法规清理意见的报告》。
附：江西省人大常委会法制工作委员会
关于地方性法规清理意见的报告
江西省人民代表大会常务委员会：
根据省八届人大常委会第二十二次会议作出的《关于贯彻实施〈行政处罚法〉〈刑事诉讼法〉的决定》中提出的清理地方性法规的要求，对我省地方性法规进行了清理，现将清理意见报告如下：
从1980年至1996年3月17日《行政处罚法》颁布前，我省制定并现行有效的地方性法规共106件，其中设定了行政处罚的有71件。
我们会同有关部门对设定了行政处罚的71件法规逐件进行了研究，并经法规清理领导小组审定，以下3件地方性法规的基本内容与《行政处罚法》和有关法律、法规不相适应，建议予以废止：
1、《江西省农副业船、渔船安全管理办法》(1981年8月22日省五届人大常委会第八次会议通过)
2、《江西省市镇建设管理条例》(1984年12月15日省六届人大常委会第九次会议通过)
3、《江西省收费集资罚款没收管理条例》(1986年4月30日省六届人大常委会第十七次会议通过)
上述3件地方性法规自省人大常委会批准本报告的决定公布之日起失效，但过去根据这些法规对有关问题的处理仍然有效。
以上报告，请审议。
江西省人大常委会法制工作委员会
1996年12月13日
辽宁省口岸管理办法
辽宁省人民政府
辽宁省口岸管理办法
辽宁省人民政府令第226号
《辽宁省口岸管理办法》业经2009年3月2日辽宁省第十一届人民政府第18次常务会议审议通过，现予公布，自2009年5月1日起施行。
省 长 陈政高
二○○九年三月十七日
辽宁省口岸管理办法
第一条 为加强口岸综合管理，提高口岸工作效率，充分发挥口岸整体功能，确保口岸安全、畅通，促进我省对外开放和经济发展，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称口岸是指经国务院或者省政府批准，供人员、货物、物品和交通运输工具直接出入国（关、边）境的港口、机场、车站和跨境通道（公路、铁路、渡口、管道）等。
第三条 本办法适用于我省行政区域内从事口岸综合管理、口岸检查检验、口岸经营、口岸服务及相关活动。
第四条 省口岸综合管理机构负责全省口岸综合管理工作。口岸所在地的市、县（含县级市、区，下同）政府口岸综合管理机构或者政府指定的有关部门负责本行政区域的口岸综合管理工作。
发展改革、交通等部门按照国家有关规定做好口岸综合管理的相关工作。
第五条 口岸的开放由省、市口岸综合管理机构按照国家和省制定的口岸开放规划与计划有步骤地组织实施。
第六条 对设置口岸的新建港口（港区）、码头、机场、车站、集装箱装卸场（站）及老口岸改建、扩建工程进行可行性研究和规划总体建设方案时，项目主管部门应当通知口岸综合管理机构参与。
第七条 口岸现场查验设施和非现场查验设施应当与港口（港区）、码头、机场、车站、集装箱装卸场（站）等主体工程统一规划、统一设计、同步建设。
口岸现场查验设施投资列入主体工程投资计划，非现场查验设施投资按照国家有关规定办理。
第八条 国家投资新建的口岸，其口岸非现场查验设施的建设资金按照国家有关规定解决。非国家投资新建的口岸，其口岸非现场查验设施的建设资金由提出新建口岸申请的市级政府筹集解决。
第九条 开放口岸由拟开放口岸所在地的市政府向省政府提出申请，经省政府商有关军事机关和国家设在我省口岸的海关、边防检查机关、出入境检验检疫机关、海事机关的派出机构（以下统称口岸查验机关）同意后，报国务院审批。
第十条 申请报批开放口岸应当附具下列资料：
（一）开放口岸的可行性研究报告；
（二）开放口岸拟设置的口岸查验机关机构和人员编制方案；
（三）口岸非现场查验设施建设的规划、投资预算、资金来源的报告；
（四）开放口岸地军事机关的意见。
第十一条 口岸正式对外开放前，省口岸综合管理机构应当组织有关部门对其交通基础设施、安全设施、通讯设施、非现场查验设施、查验机关的机构设置、人员配备等情况进行初步验收并报经国家口岸综合管理机构验收。
未经验收或者验收不合格的，不得对外开放。
第十二条 对外开放口岸的关闭由原申请机关报原批准机关审批。
对外开放口岸申请机关应当对经济和社会效益差、管理不善的对外开放口岸进行整顿。
第十三条 口岸查验监管区域范围的划定，由市口岸综合管理机构根据国家有关规定会同口岸查验机关、政府有关部门、有关军事机关及口岸经营单位提出方案，按规定程序报国家主管部门批准。
第十四条 客运口岸应当在旅客出入境通道设置边检验证台、海关和检验检疫工作台，分别对旅客证件及行李物品等进行查验。
公安出入境管理机关应当在具有签证权的口岸旅客入境通道上设置工作间，办理落地签证事项。
货运口岸应当按照货物快速通关要求设置查验设施，查验流程应当符合货物快捷通关要求。
第十五条 口岸查验机关、口岸经营单位应当实行岗位责任制，建立健全值班制度。
口岸查验机关应当对其查验工作人员进行岗前培训。
第十六条 被批准临时进入口岸查验监管区域的人员，应当持有临时通行证件。
第十七条 中、外籍交通运输工具临时进入我省非开放区域，由市口岸综合管理机构根据业主的申请，按照国家规定的程序报批。经批准的，由市口岸综合管理机构协调有关口岸查验机关办理检查检验工作。
第十八条 口岸查验收费应当按照国家或者省规定的项目和标准收取。收费项目和标准应当在口岸办事大厅、电子信息平台等办公地点或者信息载体对外公布，接受社会监督。按照省非税收入的有关规定对收费进行管理和使用。
第十九条 开通国际（地区）新航线，由省或者有关市口岸综合管理机构负责协调有关事宜。
经国家批准新增加的国际或者地区航线，口岸经营单位应当提前30日报告口岸综合管理机构。
第二十条 国际航空客运经营单位或者地面代理单位应当将国际航班时刻和旅客人数等有关信息及时报告有关口岸查验机关并通报其他有关单位。口岸查验人员及其他有关人员应当按有关规定在入境飞机降落前和出境飞机起飞前进入工作岗位。入境乘客办完全部手续或者出境飞机起飞后,口岸查验人员及其他有关人员方可撤离岗位。
第二十一条 享受航空口岸通关礼遇的旅客，按照省口岸综合管理机构商有关口岸查验机关和口岸经营单位制定的工作规程，办理出入境手续。
第二十二条 各口岸经营单位应当协作配合，文明服务，规范办事程序，切实保证进出境旅客通行顺畅和车、船、货的有效衔接，防止不平等竞争，建立良好的口岸运输市场秩序。
第二十三条 口岸发生堵塞时，港口、机场、铁路和公路等口岸经营单位应当及时向有关口岸综合管理机构报告，口岸综合管理机构应当会同海关、边防、检验检疫、海事、交通等有关部门及时做出疏港决定，各有关单位和业主、货主必须执行。
第二十四条 市、县政府和口岸查验机关应当增加资金投入，加强通关信息化建设，推进通关政务和商务信息共享，实现电子通关。
第二十五条 对口岸各单位之间发生影响口岸正常运转的争议，口岸综合管理机构应当按照国家和省的有关规定进行协调处理；重大争议由口岸综合管理机构提请本级政府商有关主管机关和行业主管部门做出处理决定。
第二十六条 国内外的业主、客商可以自行选择口岸业务合法代理人，代理人持委托授权的合法有效委托证件开展口岸代理业务。
依法从事口岸代理及其他口岸服务业务，受法律保护，任何单位不得阻挠、刁难和歧视。
第二十七条 妨害口岸综合管理，造成恶劣社会影响或者较大经济损失的，口岸综合管理机构可以对有关责任单位、直接责任人员给予通报批评，并建议其所在单位或者上级主管机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 口岸查验人员违反法律、法规、规章及本办法的规定，利用职权刁难、勒索旅客、货主的，由口岸综合管理机构建议其所在单位或者上级主管机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第二十九条 口岸综合管理机构工作人员玩忽职守以及滥用职权、徇私舞弊，造成逃避口岸监管与查验、贩运国家明令禁止进出境物品等走私和违规行为的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第三十条 本办法自2009年5月1日起施行。
