关于印发《珠海市国家公务员录用体检操作规则》的通知

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江苏省淮安市人民政府办公室


市政府办公室关于印发淮安市职业病防治规划（2010－2015年）的通知


各县（区）人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：
《淮安市职业病防治规划（2010－2015年）》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻实施。

淮安市人民政府办公室

二○一○年十月二十一日


淮安市职业病防治规划（2010－2015年）


职业病防治事关劳动者身体健康和生命安全，事关经济发展和社会稳定大局。多年来，我市高度重视职业病防治工作，不断加强制度建设，积极开展职业病危害源头治理和重点职业病专项整治，广泛宣传职业病防治政策措施，职业病防治体系初步建立。但由于部分用人单位职业病防治主体责任落实不够到位、行政监管存在薄弱环节以及防治工作投入较少等原因，全市职业病防治形势仍较严峻，以尘肺病、职业中毒为主的职业病发病数居高不下，职业病危害呈逐步蔓延趋势。为进一步加强职业病防治工作，有效保障劳动者身体健康，根据《职业病防治法》、《江苏省职业病防治规划（2010—2015年）》和省委、省政府《关于深化医药卫生体制改革的实施意见》（苏发〔2009〕7号）精神，制定本规划。
一、总体要求、基本原则和工作目标
（一）总体要求
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕保护劳动者健康这一根本目标，建立政府统一领导、部门协调配合、用人单位负责、行业规范管理、职工群众监督的防治工作体制，立足市情，突出重点，全面推进职业病防治工作，促进经济社会持续健康发展。
（二）基本原则
1．预防为主，防治结合。坚持标本兼治、重在治本，控制职业病危害源头，采取工艺革新、工程技术、个体防护和健康管理等综合治理措施，预防控制职业病危害。
2．统筹规划，协调推进。既着眼长远，不断完善制度和监管体系；又立足当前，着力解决目前防治工作中的突出问题。
3．宣传动员，社会参与。广泛开展职业病防治宣传教育，增强用人单位的法律意识和社会责任感，提高劳动者的自我保护意识，充分发挥社会监督作用。
（三）工作目标
到2015年，全市主要职业病发病水平明显下降，职业病防治监管体系、技术支撑体系、应急救援体系和工伤保险体系建立健全，劳动者健康权益得到有效保障。具体指标为：
1．新发尘肺病病例年均增长率控制在5％以内，基本控制重大急性职业病危害事故以及光气、硫化氢、一氧化碳、氯气、农药、三氯乙烯等主要急性职业中毒事故的发生，主要慢性职业中毒得到有效控制，基本消除急性职业性放射性疾病。
2．存在职业病危害的用人单位负责人、劳动者职业卫生培训率达到90％以上，用人单位职业病危害项目申报率达到80％以上，工作场所职业病危害告知率和警示标识设置率达到90％以上。
3．工作场所职业病危害因素监测率达到70％以上，粉尘、毒物、放射性物质等主要危害因素监测合格率达到80％以上。
4．可能产生职业病危害的建设项目预评价率达到60％以上，控制效果评价率达到65％以上。
5．从事接触职业病危害作业劳动者的职业健康体检率达到60％以上，接触放射线工作人员个人剂量监测率达到85％以上。
6．基本实现有劳动关系的劳动者工伤保险全覆盖；职业病患者得到及时救治及妥善安置，各项权益得到有效保障。
7．工作场所、职业健康监护等职业病防治的监督覆盖率比2009年提高30％以上，严重职业病危害案件查处率达到100％。监管网络不断健全，监管能力不断提高，对中小企业的监管得到加强。
8．依托现有资源，建立完善与职责任务相适应、规模适度的职业病防治工作网络。化学中毒和核辐射医疗救治的能力建设和管理得到加强，职业病防治、应急救援能力不断提高。
二、主要任务
（一）落实用人单位主体责任
1．建立健全职业病防治责任制。用人单位是职业病防治的第一责任人，要根据相关法律规定，设置或指定职业卫生管理机构或组织，配备专职或兼职专业人员，设立职业健康监督管理人员，制定职业病防治计划和实施方案，采取切实可行的管理措施。
2．落实职业病危害前期预防制度。对可能产生职业病危害的新建、扩建、改建项目和技术改造、技术引进项目（以下统称建设项目），建设单位应按规定申请职业病危害预评价审核、职业病危害严重的建设项目防护设施设计审查、职业病防护设施竣工验收。
3．对工作场所采取有效控制措施。如实申报职业病危害项目，开展职业病危害因素监测、评价与控制，为劳动者提供符合职业卫生标准和要求的工作场所、环境及条件。在产生严重职业病危害的作业岗位设置警示标识和警示说明。使用有毒物品作业的用人单位要取得职业卫生安全许可证，配备应急救援人员和必要的救援器材、设备，制定应急救援预案。
4．加强劳动者职业健康管理。依法组织劳动者进行职业病防治知识培训及上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，将检查结果如实告知本人，并为劳动者建立职业健康监护档案。对遭受或可能遭受急性职业病危害的劳动者，及时组织救治、进行健康检查和医学观察。及时安排疑似职业病病人进行诊断，做好职业病病人的治疗、康复、定期检查和妥善安置，维护职业病病人的合法权益。
5．规范用工行为。用人单位招用劳动者时，在与劳动者签订劳动合同时应如实告知劳动者可能存在的职业危害、工作条件、工作地点等内容，依法参加工伤保险，落实有害作业岗位津贴和女职工特殊保护政策。在高危行业推行职业卫生专项集体合同制度。
（二）加大职业病危害源头控制力度
职业病防治关键在预防，用人单位和有关部门要严格执行《职业病防治法》、《江苏省职业病防治条例》关于前期预防的制度。卫生、安全生产监管、发展改革、经济和信息化、住房和城乡建设等相关部门应各司其职，密切配合，2010年底前初步建立、2015年底前全面推行建设项目职业病防治前期预防机制，从源头有效控制职业病的危害。根据《职业病防治法》和市政府有关规定，经投资主管部门核准或备案的建设项目，对可能产生职业病危害的，建设单位应当进行职业病危害预评价，竣工验收前进行职业病危害控制效果评价，并按有关规定报经卫生行政部门审核、审查、验收，职业病防护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。投资主管部门应在核准和备案时将有关要求告知建设单位，并与卫生行政部门实现信息资源共享，以利于开展职业病危害评价、审核、验收和监督执法等工作。
（三）抓好重点职业病防治工作
1．尘肺病防治。以机械、建材、冶金、矿山等矽肺、煤工尘肺、电焊工尘肺危害突出的行业为重点，开展工作场所粉尘治理专项整治行动，推动作业场所职业健康监管工作走上规范化、制度化的轨道。实施粉尘危害综合治理工程，加强尘肺病防治技术和发病规律调查研究，推进清洁生产技术的研发和推广，促进用人单位提高生产机械化、自动化水平，逐步淘汰不符合国家产业政策的工艺、设备和材料，关闭粉尘危害严重、不具备防治条件的小矿山、小水泥厂、小冶金厂、小陶瓷厂等，明显减少作业环境粉尘危害，降低尘肺病发病率。
2．重大职业中毒防治。以化工、轻工、电子等有毒化学品生产、销售及使用行业为重点，强化重大职业中毒防治专项整治，开展职业中毒隐患排查，加快化工、轻工、电子等有毒化学品生产、销售、使用的行业、企业技术改造，对生产设施、设备、场所进行治理，实施重大职业中毒隐患防范治理示范工程。加强对新化学品的监管，市内首次使用的新化学品，使用单位应该按规定向有关部门报送化学品毒性鉴定资料并经登记注册或者批准后方可使用。采取综合防治措施，改善劳动条件，有效防范重大职业中毒事件的发生。
3．职业性放射性疾病防治。加强对核技术应用行业的职业病危害评价和放射卫生监管，落实接触放射线工作人员个人剂量监测和健康监护管理制度，实施放射性职业病危害防治技术和措施，降低职业性放射性疾病发病率。
（四）提升职业病防治能力
1．完善职业病防治监管体系。加快推进职业病防治监管队伍建设，充实人员，加强培训，配备必要的设备，提供必要的工作条件，不断提高监管能力和水平。市级卫生、安全生产监管等部门要明确相应的机构负责职业病防治监督管理，县级卫生、安全生产监管等部门要配备专职监管人员。2015年底前，各级职业病防治监管队伍、执法装备及后勤保障等方面的建设基本满足职业病防治监管工作需要。
2．加强职业病防治技术支撑体系建设。按照区域覆盖、合理配置的原则，充分利用现有资源，加强人才培养和设施配备，建立健全覆盖城乡的建设项目职业病危害评价、职业病危害因素检测和评价、职业健康检查、职业病诊断鉴定和治疗、化学中毒和核辐射医疗救治、重点职业病监测与预警、职业病信息报告、健康教育与促进等职业病防治技术支撑体系。建立市级职业病防治技术指导委员会，承担对全市职业病诊断与鉴定等方面的技术指导和咨询工作。制定职业病防治专业人才培养计划，重点培养与基本职业卫生服务相适应的基层专业人才。充分发挥综合医院的技术优势，加强培训和能力建设，使具备条件的综合医院通过资质认定后尽快承担起职业健康检查和职业病诊断工作。严格职业病防治机构和人员准入，加强管理，提高服务水平。2011年5月底前，全市新增1家以上医疗卫生机构具备职业病诊断和职业健康检查资质，并具备10类115种职业病诊断能力；每个县（区）至少有1家具备职业卫生技术服务资质的机构，1家以上医疗卫生机构具备职业健康检查能力。到2015年，市级职业病防治机构在“防、治、管、教、研”等方面达到全省先进水平，市职业病诊断机构的数量和能力基本满足我市职业病诊断的需要，县级职业卫生技术服务和职业健康检查机构的数量和能力基本满足当地职业病防治需要。
3．提高职业病防治信息化水平。依托现有信息传输网络或电子政务网络，加强职业病防治信息系统建设，及时收集、分析相关信息，掌握职业病发病规律和动态趋势，开展职业病监测和预警，逐步实现职业病防治信息互联互通、数据共享和规范管理。（五）强化职业病防治监督管理各地要针对本地职业病危害特点，加大对重点行业、重点企业、重点人群的监督检查力度。各级职业病防治监督管理部门要按照《职业病防治法》、《江苏省职业病防治条例》和职责分工，认真履行职业卫生监管职责，加强建设项目职业病危害评价、职业卫生安全许可证、辐射安全许可证、放射诊疗许可证、职业病危害项目申报、工作场所职业卫生和职业健康监护等监督检查。充分发挥工会组织的监督作用，督促并协助用人单位开展职业卫生宣传教育和培训；督促纠正违反职业病防治法律法规、侵犯劳动者合法权益的行为；对产生严重职业病危害的，向政府有关部门建议采取强制性措施，切实保护劳动者权益。积极探索职业病防治监管新举措，稳步推进基本职业卫生服务试点工作，开展职业病防治示范企业创建活动，将企业职业病防治的主要指标纳入卫生城镇的考核标准。
（六）完善工伤保险制度
进一步完善工伤保险政策体系，继续推进各类企业、有雇工的个体工商户、事业单位、社会团体和民办非企业单位参加工伤保险，积极探索并完善工伤预防与工伤康复、工伤补偿相结合的工伤保险制度。到2015年，基本实现工伤保险全覆盖，确保工伤人员按时享受各项待遇。
（七）加强培训和宣传教育
普及职业病防治法律法规知识，提高学法、守法和依法维权的意识。加强对基层领导干部和用人单位主要负责人、职业卫生管理人员及广大劳动者的职业病防治知识培训，积极推进作业场所健康教育。充分发挥新闻媒体作用，深入开展“职业病防治宣传周”等多种形式的宣传教育活动，推广职业病防治先进经验和典型，在全社会形成关心劳动者健康、重视职业病防治的良好氛围。发挥舆论监督和公众监督作用，鼓励群众举报职业病防治违法行为。
三、保障措施
（一）强化组织领导
各级政府要从深入贯彻落实科学发展观、坚持以人为本的高度，把职业病防治工作摆上更加突出的位置，将职业病防治重要指标和主要任务纳入经济和社会发展规划，制定本地区职业病防治计划，明确职业病防治目标，层层分解任务，落实具体措施，扎实推进职业病防治工作。建立健全责任追究制度，严肃查处违反职业病防治法律法规、损害劳动者健康及其相关权益的违法行为，对不履行或不认真履行工作职责的，或因失职、渎职等原因导致重大职业病危害事件发生，造成重大人员伤亡和经济损失、社会影响恶劣的，要依法追究相关责任人的责任。
（二）坚持齐抓共管
各有关部门要严格按照《职业病防治法》、《江苏省职业病防治条例》和职业病防治工作职责分工，切实履行职能，加强协调配合，完善部门协调机制，形成齐抓共管的良好局面。
卫生部门负责对建设项目进行职业病危害预评价审核、职业病防护设施设计卫生审查和竣工验收；负责职业卫生技术服务机构监督管理，制定服务规范，规范服务行为；负责职业健康检查、职业病诊断机构监督管理，规范职业病的检查和救治；负责职业病诊断和鉴定；负责放射诊疗许可证发放和监督管理工作；负责对用人单位职业健康监护情况进行监督检查，规范职业病的预防、保健，并查处违法行为。安全生产监管部门负责拟订作业场所职业卫生监督检查、职业危害事故调查和有关违法违规行为处罚规定，并监督实施；承担劳动防护用品的监督管理工作；负责作业场所职业卫生的监督检查，承担职业卫生安全许可证发放和管理工作；负责职业危害申报、重点职业危害因素监测、安全设施“三同时”的监督管理，依法监督生产经营单位贯彻执行国家有关职业卫生法律、法规、规章和标准情况；组织指导、监督检查生产经营单位职业安全培训工作，组织查处职业危害事故和有关违法违规行为，参与职业危害事故应急救援工作。
人力资源和社会保障部门负责劳动合同、工伤保险和职业病病人享受有关福利待遇的监督管理；承担对用人单位参加工伤保险等的监督检查，督促用人单位纠正侵犯劳动者工伤保险权益的行为，确保劳动者依法享受工伤保险待遇，促进工伤预防和职业康复，参与职业病危害事故的调查处理。
工会组织负责群众性劳动保护的监督检查，按规定行使职业病防治工作协调、督促和建议权；对劳动者进行职业卫生宣传教育和培训，指导劳动者签订劳动合同；督促用人单位落实职业病防护措施，要求用人单位及时纠正违反职业病防治法律法规及侵犯劳动者健康权益的行为，协助政府和有关部门做好职业病防治工作；依法参加卫生防护设施“三同时”审核验收，参与职业病危害事故的调查处理。
发展改革、经济和信息化、住房和城乡建设等部门根据职责分工，将职业病防治工作纳入经济和社会发展规划，研究调整产业政策，逐步淘汰职业病危害严重的生产技术、工艺和材料；在建设项目可行性研究和立项管理之前，落实建设项目职业病危害预评价等制度，从源头控制职业病危害。
环境保护部门负责对放射性污染防治工作实施统一监督管理；负责建设项目环境影响评价、辐射安全许可证颁发、环保设施竣工环境保护验收等行政许可审批；负责放射性污染防治工作的监督检查，查处有关违法行为；发生辐射事故时，负责辐射事故的应急响应、调查处理和定性定级工作。
财政部门负责按照国家规定落实职业病防治补助政策，保障必需的工作经费；加强对职业病防治补助经费的管理和使用的监督检查，确保专款专用，提高资金使用效益。
价格主管部门负责加强对职业病防治服务收费行为的监管，规范建设项目职业病危害预评价、建设项目职业病危害控制效果评价、职业病危害因素检测与评价、职业健康检查和职业病诊断鉴定等相关服务收费行为。
科技部门负责职业病防治新技术、新工艺、新材料的研发，并组织成果推广应用。
工商行政管理部门负责会同有关部门对涉及职业病危害项目用人单位的无照经营或超范围经营行为依法进行查处。
编制部门负责落实职业病防治机构必要的职业病防治监管和专业技术人员编制。
公安部门负责对违反《职业病防治法》规定、造成重大职业病危害事故或者其他严重后果、构成犯罪的用人单位或个人，依法追究刑事责任。
（三）加大经费投入
各级政府要按有关规定落实职业病防治补助政策，将职业病防治必须的工作经费纳入同级财政预算，做到职业病防治工作投入与当地经济社会发展水平相适应，并随着经济发展逐步增加。卫生、财政和价格等部门应进一步明确和完善职业卫生服务机构职业病危害评价、检测、诊断和鉴定的政策。用人单位用于预防和治理职业病危害、建设项目职业病危害预评价和控制效果评价、工作场所卫生检测、健康监护和职业卫生培训等费用，按国家有关规定在生产成本中据实列支。建立多渠道的职业病防治筹资机制，鼓励和引导社会力量参与职业病防治。
（四）完善法制保障
制订完善工作场所职业病危害因素检测与评价、职业病危害风险评估与管理、职业健康监护、职业病诊断与鉴定及医疗救治等技术标准和规范，进一步明确建设项目职业卫生审查、职业卫生安全许可证发放、工伤保险等方面的程序和要求，建立健全职业卫生技术服务收费、工会维权等配套制度，努力提高职业病防治工作的法制化、规范化水平。
（五）强化考核评估
各级政府应根据本规划要求，结合当地实际，抓紧制订当地职业病防治规划和行动计划并组织实施。建立职业病防治考核、评估体系，通过自查、抽查、中期评估、终期评估等方式，对规划目标实行年度考核、评价，督促指导各项规划目标任务的贯彻落实。各有关部门每年要开展自查，做好年度总结，并向当地政府职业病防治领导小组和上级主管部门提交年度报告。市有关部门要适时开展规划实施的督查和评价工作。










中国证券监督管理委员会


期货营业部管理规定（试行）

证监会公告[2011]33号


　　　　 现公布《期货营业部管理规定（试行）》，自2012年5月1日起施行。








　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十一月三日


期货营业部管理规定（试行）

第一章 总 则

第一条 为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。
第二条 中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章 经营条件

第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：
（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；
（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；
（三）中国证监会规定的其他条件。
营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。
第四条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：
（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；
（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；
（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；
（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；
（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；
（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；
（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；
（八）中国证监会规定的其他条件。
第五条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：
（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；
（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；
（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；
（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；
（五）中国证监会规定的其他事项。
上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
第六条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。
期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。
营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。
第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第八条 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。
拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第九条 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：
（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；
（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；
（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；
（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；
（五）中国证监会规定的其他要求。
第十二条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章 内部控制

第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：
（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；
（二）营业部岗位职责及人员管理制度；
（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；
（四）营业部合同、印章及档案管理制度；
（五）营业部市场营销管理制度；
（六）营业部投资者回访制度；
（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；
（八）反洗钱制度；
（九）中国证监会规定的其他管理制度。
第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。
第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。
第十六条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：
（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；
（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；
（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；
（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；
（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；
（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；
（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。
第十七条 期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。
营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。
营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。
第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。
营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。
第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。
营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。
第二十条 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
营业部不得设置交易系统的相关参数。
第二十一条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。
第二十二条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。
第二十三条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。
营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。
第二十四条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。
期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。
营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。
第二十五条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。
期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。
营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。
第二十六条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。
营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。
第二十七条 营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
第二十八条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。
第二十九条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。
营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章 合规管理

第三十条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。
第三十一条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；
（三）营业场所及设施合规情况；
（四）营业部内部控制制度执行情况；
（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
（六）信息技术系统运行情况；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第三十二条 期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章 监督管理

第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。
第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。
第三十五条 派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。
第三十六条 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。
第三十七条 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
第三十八条 派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。

第六章 附 则

第三十九条 本规定自2012年5月1日起施行。