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考试作弊的法律社会学分析

陈遐 孔一


[内容提要] 本文在梳理中外历史与现实资料的基础上将考试划分为测验考试、选拔考试、资格考试三种类型。在考察考试作弊的危害、渊源流变及其控制与原因之后，笔者提出动用法律资源控制考试制度。
[关键词] 类型 考试作弊 原因

考试无疑是目前我们所能找到的选拔考量、认定资格的最好方法，它保证了“最小受惠者的最大利益”，最大限度的实现了社会正义。罗尔斯认为，正义是至高无上的，它是社会制度的首要价值。他把正义分为社会正义和个人正义。社会正义有两项原则：平等自由原则、差别原则与公正平等机会原则；个人正义的首要原则是公正原则，即个人在以下两个条件下应尽制度所规定的责任。第一，这一制度本身是正义的，它符合以上所讲的对制度来说的两个正义原则。第二，一个人已自愿地接受了这种制度所安排的利益或利用了它所提供的机会来促进自己的利益 。考试制度最大限度地实现了社会正义的要求，而考试作弊则是对社会正义的破坏，也违背了个人正义的原则。
2000高考湖南郴州嘉禾一中 ，广东电白考试舞弊案震惊全国 。2000年11月5日在开封市举行的全国经济技术类资格考试的两场考试中的2179名考生中搜出作弊工具手机38部、传呼机百余部。 正如任何违规现象一样，被发现的只是实际存在的一小部分。笔者在1999年12月1采用主观抽样方法抽取浙江省某中专二年级两个班级学生进行问卷调查。调查对象均为初中专（初中升中专）学生，样本总量106人。调查表明：自参加考试以来，71.3%的学生有过4次以上作弊经历,只有3.8%的被调查者表示从未作弊；而因此受到处罚的仅为7.2%。考试作弊浮出水面进入我们的视界，考试作弊已不再是个人问题或教育问题，而是社会问题。
一、考试的类型
迪尔凯姆认为科学的分类“不仅使我们把已有的全部知识初步条理化，而且还有助于我们形成新的知识。” 这是社会科学研究一项准则，也一再被科学研究所实证。
笔者认为依据不同考试的内在规定、主要功能可将考试划分为三个类型，即测验考试，如学校自己组织的一般的中期、期终考试；选拔考试，如高考、国家公务员录用考试。除了测验考试和选拔考试外还有另一类不同的考试，即资格考试，如法国的大学预科班入学考试，只要考分达到10分以上均可入学 ，再如高中的会考、律师资格考试。资格考试与选拔考试相比根本的区别在于不受定额的限制，与测验考试相比它不仅有测量之义，还要对达标的考生赋予某种资格或身份，这种资格或身份是一种荣誉，有时也会成为考生的进身之阶。三类考试的规定、原则、功能、意义参见下表


内在规定 首要原则 主要功能 第一意义
测验考试 参考标准 客观原则 考量水平、促进教与学。类似与古之“考校” 手段
选拔考试 名额限定 公平原则 择优，“选贤与能”，“选士”。类似与古之“考选” 目的
资格考试 分数线限定 公平客观混合原则 考量水平、评定等级、赋予资格 混合

要实现考试的功能意义，则必须要求要求考生“独立答题”。“独立答题”的情形之一是闭卷考试中不借助于他人、书籍资料等获得答案；情形之二是在开卷考试中不借助于他人获得答案。也就是说答题所凭借的资源（如知识、技术）必须是自己独立占有的。笔者认为开卷考试只有形式合理性，而不具有实质合理性，因为每个人占有的资源，如资料不可能是等质量的，它违反了公平原则。于是选拔考试极少利用这种考试形式。在某种意义上，与其说是独立答题的考试要求产生了公平原则，还不如说是公平原则产生了独立答题的考试要求。由此也体现出其正义的价值取向。而考试作弊直接违背客观原则和公平原则，否定正义。
二、考试作弊的危害后果
不同类型的考试中考试作弊会有不同的表现和不同的危害后果。
测验考试、选拔考试、资格考试三者的作弊的普遍性依次递增。有这样一个社会事实：一些人不在测验考试中作弊而在选拔考试中作弊，一些一向拒绝作弊的人在资格考试中舞弊。其原因在于：测验考试的功能是考量水平、促进教与学。对主考 而言可以了解被考学习状况、诊断谬误、改进教学；对考生而言是自我检查、自我诊断，真实的结果更有利于自己提高； 选拔考试的结果往往与重大的利害得失相关联，自然有人去冒险，但因其录取名额限定，作弊就意味着不公平竞争、意味着损人利己，对有些人来说是其道德感所不允许的；资格考试既有利害结果又不会直接损害他人利益，也就是说，既有利又可免受道德谴责。如果考题粗制滥造，作弊者会更加心安理得。笔者曾目睹了“x x素质考试”、“x x资格考试”中的舞弊场景，考生中不乏正人君子，但鲜有感到不安的。 至于因违背诚实的信仰而感到的良心不安在三类考试中程度上并无太大差异。
三类考试作弊危害后果的排序依次为选拔考试、资格考试、测验考试。在选拔考试中作弊，直接威胁到其他考生的利益。如1995年高考中某省某市一考生强制抄袭前排同学的答案，两人填报的志愿又完全一样，结果作弊者被西安某大学录取，前排同学却因与抄袭者1分之差未能被该大学录取。重大的选拔考试中的舞弊会败坏考风、败坏学风、降低人才规格。明永乐六年六月，翰林院庶吉士沈升在其给皇上的奏折中说：“（作弊猖獗）以致天下士子，竟怀侥幸，不务实学”。 以舞弊而考取的考生会形成扭曲的成功观，而因他人作弊而落选的考生会产生深刻的敌意 。这有时会危及社会正义，危害社会团结。 资格考试中的作弊危害的是该“资格”的社会声誉和该“资格”对应的（身份）职业群体的声望。试想如果一个初中生也能考取律师资格，那律师将会怎样的泛滥和草芥。测验作弊直接损害考生自身的利益，可能败坏校风，但最终受损的还是考生自己。
三、考试作弊的渊源流变及其控制
“方生方死” 。万事万物自身即孕育了反对自身的因素。考试与考试作弊相伴相生，如影随形。
实质意义上的考试起源于西周的“选士”制度，距今已有3000多年的历史 。
而正规的科举制度则发端于隋而废止于清，历时1317年（公元583年—公元1904年） 。
唐代科举初创，防弊不严，请托盛行。唐宪宗元和年间流传这样一句话：“欲入举场，先问苏张，苏张尤可，三杨杀我”。 为遏制考试作弊，《唐律疏仪》特做了如下规定：
诸贡举非其人，应贡举而不贡者，一人徒一年，二人加一等，罪止徒三年。

若考校，课试而不以选官乖于举状，以故不称职者，减一等。

失者，各减一等。（余条失者准此）承言不觉，又减一等；知而不行，与同罪。

到了宋代冒籍、匿丧、枪替、倩代、夹带、传递、抄袭、暗通关节等违规舞弊事件屡有发生。为防止考官考生串通作弊，景德四年（1007年）北宋朝廷制订了“糊名” “易书” 两项考规。
明代考试作弊仍未绝迹。嘉靖四十三年甲子春，礼部覆南道御史史官所陈两京乡试革弊事宜：
一、今后两京主考，不用本省人，如资序挨及，南人北用，北人南用，以别嫌疑
一、誉录用书手，对读用生员，以防洗改。 ……
清代为防止考生利用“关节字”（标知码）与考官暗通关节，康熙五十六年（1717年）制订的考规中规定，三场考试中“七艺”的破题、承题、开讲所用的虚字誉录时一律不抄写 ，乾隆四十二年（1777年）则对诗文开头所用虚字做了统一规定 。尽管如此，咸丰八年（1858年）还是发生了中国历史上最大的科场案------顺天乡试科场舞弊案。该案共处罚91人，其中处斩5人。被斩者中的主考官柏?乃位及一品的军机大臣·内阁大学士。
随着清朝的灭亡，科举被废止了，考试作弊也随之消失了。具有讽刺意味的是这一中国创立的选官制度 经由英国传播正在为世界多国所效仿。而后来民国的精英们却到西方去学习考试制度。
到了民国学习西方律法，奉行刑罚人道主义，法律关于考试作弊的规定不似古代严酷。如民国二十四年七月三十一日政府令公布的《考试法》 第十七条规定：“对于考试及格人员，事后发现有第八条 所列各款情事之一或冒名顶替或潜通关节情事者，由考试院撤销其资格”。
我国目前尚缺乏有关考试作弊的法律法规。
四、现阶段我国试作弊的原因
（一）价值观念的颠倒
在自由竞争时代，人们更看重结果，而忽视甚至轻视手段选择的合法性。某种情形下，判断善恶的标准，不再是动机或动机与效果的结合，而只有效果。许多人更热衷于金钱、权力、而不再崇尚知识、道德。知识的价值衰落了，知识更多地成了谋生的工具，而不再是信仰和“理性的追求”。学生对无助于升学、就业的课程大不以为然，应付了事。调查显示，有96.3%的被调查者表示，“在数学考试中，据估算所有做出的题目总计分数不超过58分，而其余题均不会做”的情形下，会“采取一切办法拿到2分”。78.3%的调查对象表示“如果坐在他旁边的好友在考试中向他求救”，他会“帮助他”。这就是说及格、交情等现实利益的价值已大于“诚实”、“公平”等抽象原则的价值。在这种社会背景下衍生出来的对人（职业）的评价标准必然是功利的、单向度的⑦ ，如以升学率为标准评价教师，以考分评价学生。对不道德、非法行为的道德谴责也越来起弱化。调查表明，只有29.9%的被调查者认为“作弊是可耻的”。随着测验考试成绩跟奖学金、毕业排名、就业的相关程度提高，它也具有了选拔考试的目的意义，“促进学习”的功能逐渐异化为“择优选拔”，使一些人在日常测验考试中也采取作弊手段。
（二）社会控制的失调
1、法律资源的缺乏
目前我国尚无针对考试作弊的专门法律，这就使得对舞弊的处罚缺乏法律的依据，也使得人们对考试舞弊的损害后果缺乏预见性——即未能发挥法律的威慑作用。在无法可依的状况下，行政处分很容易被地方保护主义、人情、关系所消解，于是这种损害后果是不确定的。如监考熟人，监考者很难按章办事，尤其在选拔考试中。对此，法律并未做出类似“回避制度”的规定。现有处罚的严重程度与作弊的实际危害是不相适应的（如取消考试资格，有时通过改换名字即可以在第二年得以恢复）。法律因其强制性而可能对个人的自由造成伤害，因此，对法律的诉求应十分慎重，但当一种现象相当普遍又具有明显的社会危害性时，就不得不动用法律这“最后的控制手段”来维护最基本的社会正义。必须注意的是，只有考试合理化、考题科学化的前提确立后，“考试法”才可能是“良法”。培养专门的研究考试的研究生加盟考务部门，是良法运行的基本要素之一。
江苏省南京市科委


批转市科委关于南京市科学技术保密规定的通知
市科委


第一条 根据国务院《科学技术保密条例》（国发［1981］165号）和省政府《江苏省科学技术保密暂行规定》（苏政发［1986］207号）精神，结合我市实际特制定本规定。
第二条 科学技术保密范围
（一）国家批准的发明或可能成为发明的阶段性成果。
（二）国家批准的保密专利或可能成为保密专利的发明创造。
（三）我国首创的需要保密的新产品、新技术、新工艺、新材料、新设备。
（四）国外虽有但系保密的重要科学技术研究成果。
（五）正在进行研究、试制的，对外有保密价值的重要科学技术项目的关键技术内容。
（六）我国特有的技术诀窍、传统工艺、特种配方及中药秘方等。
（七）我国独有的各类重要的、稀缺的、珍贵的种质资源和农、林、牧、渔、中药材等及其种养技术、考察资料。其中，农作物包括：糖、棉、油、麻、烟、蔬菜、水果、绿肥、饲料、药材、糖料等优良的品种和各类作物的近缘野生植物的种子、苗木、枝条、芽片、标本、食用菌菌种
、生防天敌等。畜牧包括：畜、禽、蜜蜂等改良品种，优良地方品种的种畜（禽）及其精液、种蛋、兽用生物药品菌（毒）种、诊断液、血清和其他专染病菌（毒）种等。水产包括：各种淡水鱼类的亲鱼苗、卵，各种珍珠养殖等。
（八）为国际工业配套需要保密的科学技术成果。
（九）引进国外项目属于与对方协议中规定保密的部分，消化吸收后的重大改革部分和通过秘密渠道获得的专利技术、样品和有关资料以及仿制的国外产品。
第三条 科学技术保密项目的密级划分 科技保密项目密级的划分，按其作用、意义和经济价值的大小分为绝密、机密和秘密三级。
（一）涉及国家安全和利益的或我国特有的，一旦外泄会使国家遭受严重危害和重大损失的项目，列为绝密级。例如，科学技术方面有重大突破的或经国家批准的发明奖项目。
（二）超过国际先进水平，对国家建设和人民生活有重大意义的，一旦外泄会使国家遭受较大损失的项目，列为机密级。例如，有独特技术、工艺和诀窍的项目；我国具有独到之处的新产品、新工艺、新技术、专用设备、技术图纸、资料，农牧渔业品种资源的实物与有关资料；国家批
准的保密专利；沿袭国外方法研究出的成果，达到了国际先进水平，而在国外又系保密的项目等。
（三）接近国际先进水平或达到国内先进水平，对国家建设和人民生活有重要意义，一旦外泄会使国家遭受损失的项目，列为秘密级。例如，在国内尚未广泛推广应用的项目；一般性的研究项目中，具有独特工艺和独特技术诀窍的部分；具有较大经济价值的技术革新和发明创造；各种
农牧渔业优良品种、自交系、杂产种的亲本及具有特殊性状的地方品种的实物和资料等。
下达科研、试制计划项目任务的单位，应同时拟定项目密级。各单位在项目完成后，如原拟定的密级不合适，应作相应调整。
第四条 审定科学技术保密项目的权限
（一）绝密级科技项目，本市所属单位由各专业归口部门报市科委审查，报省科委审批。
（二）机密级科技项目，本市所属单位由主管局（公司）、县区科委（科技办）审查，报市科委审批，报省科委备案。
（三）秘密级科技项目，由市各主管局（公司）、县区科委（科技办）审批，报市科委备案。
（四）国务院部属、省属在宁单位的科技保密项目审批，按各主管部门的规定办理，并将保密项目抄报市科委。 经审批的科技保密项目，由审批单位发给批准书（格式由省科委统一规定）。
第五条 科技保密项目密级的调整
凡国外已经不保密或已不先进的保密项目，要解除密级或降低密级；有些项目事后发现需要保密或提高密级的，应及时划定密级或上升密级。各单位要在每年第四季度进行一次密级清理，办理解密、降密、增密、升密和续密工作。审批权限按本规定第四条办理。
第六条 保密资料的使用范围
绝密级的科技资料，只限于指定的有直接需要的单位和人员使用，仅有部分关系的人员只能接触有关部分，机密级的资料只限于有直接需要的单位和人员使用；秘密级的资料，凡工作需要的单位和人员均可使用。
第七条 科技保密的档案管理
（一）各单位要建立、健全科学技术档案保密管理制度（包括利用、收发、登记、回收、归档和销毁等制度），积极提供必要的科技档案保管设备和条件。凡列入保密的项目，在科研课题完成后，须将计划任务书、调研资料、设计图纸、实验测试数据及技术鉴定证书等，交本单位技术
档案室统一归档，并标明密级。其它列入保密的技术资料亦应及时整理归档。个人不得保存、翻印、复制、摘抄各种保密技术资料，如工作需要，经单位主管领导同意，可摘抄于保密本中，并按保密要求保管和处理。
（二）借阅密级科技资料应按规定的使用范围履行批准、登记、注销手续。一般不准携带密级文件、资料离开工作场所，如特殊需要，应按批准权限办理，并由机要交通传递或专人接送。如系绝密资料，应二人同行，严密保管，共同负责。禁止私人将密级文件、资料带往公共场所以及
自己和亲友家中。
（三）凡属要销毁的科技保密资料，应按处理保密废纸的规定办理，不准向一般收购站出售。
第八条 宣传指导新的科技技术研究成果时，一般只宣传该项成果的作用和意义，并按本规定的第四条办理审批手续。凡属保密的科学技术内容，一律不准利用公开的报刊、书籍、广播、电视、电影、录像、展览等宣传工具进行公开的宣传报导和出版发行。内部专业刊物，在审稿时也
必须注意不涉及科学技术保密的内容。
第九条 科学技术保密业务活动的规定
科学技术保密业务活动要遵循新时期保密工作的指导思想：提高革命警惕，贯彻突出重点、积极防范的方针，坚持内外有别，既便利工作又确保秘密的原则，确保党和国家的核心秘密，有领导、有控制地放宽对非核心秘密的限制，更好地为社会主义现代化建设服务。
（一）科学技术保密项目需要公布、转让、出售给国外，或对外进行经济技术援助和科学技术合作，要有领导、有控制地进行，并按规定权限，办理审查批准手续。
中外合资企业所必需的科技技术保密资料，也按照上述规定执行。
（二）在对外科技交流、私人交往和通信中，不得涉及科学技术秘密。任何单位和个人未经批准，不得擅自向国外提供保密的技术资料、技术诀窍、传统工艺、配方、样品、新材料、新产品、苗木、种子等。
（三）向国外提供论文、稿件等，必须事先由作者所在单位进行审查。如涉及科学技术的保密内容，由市科委或业务主管部门审查，报省科委审批。未经审查批准，任何个人不得私自将尚未公开发表的科学技术论文、资料等送往国外。
（四）出国访问、考察、进修或参加国际学术交流的人员，不得将本单位或外单位的保密项目情况泄露给国外；不得将科学技术保密资料（包括笔记本）、样品、新产品携带出国。如确因工作需要，必须携带出国时，要按科学技术保密项目的审批权限上报批准。 各单位对出国人员要? 谐龉暗谋Ｃ芙逃突毓蟮谋Ｃ芗觳椤? （五）有科学技术保密任务的对外开放单位，在接待外宾参观访问前，要拟定对外介绍提纲，统一口径，划定外宾参观路线，确定对外开放的项目和交换资料范围。凡列为科学技术保密的项目，未经有关部门批准，不得安排外宾参观、照相或录像，也不得安排外国留学生实习。有科学
技术保密任务的非对外开放单位，一般不安排外宾参观。确需安排的，要经省、市领导机关批准，并做好科学技术保密工作。
（六）科学技术保密主要是防止对外泄密。对内采取保密措施是为了缩小扩散面，不能借口保密而互相封锁，妨碍科学技术交流。国内各单位和个人，均可按有关规定，通过一定手续，利用其所需科学技术保密资料，但需承担保密义务。
外国科学技术资料，除与对方签订的协议中有规定或资料来源需要保密的以外，都可在国内交流，不许封锁。
第十条 各单位要依据本规定，制订具体实施办法。有保密委员会的科研、生产单位，应配备专职或兼职人员负责处理科技保密工作的日常事务。
第十一条 加强科学技术保密教育。国家机关工作人员和企、事业单位职工，都必须严格保守科学技术秘密，不得将保密的科学技术资料、样品等带到公共场所和外事活动场所，并要经常进行科技保密检查。
第十二条 建立科技保密工作奖惩制度
（一）有关单位如发生失、泄密事件，要及时向主管部门报告，并提出补救措施。对科学技术保密工作做得比较好的单位和个人，应给予表扬和奖励。
（二）对违反本规定但尚未造成泄密或泄密情节较轻的，予以批评教育或行政处分；泄密情节严重以及窃取或出卖科技秘密的，要依法追究刑事责任。
第十三条 关于国防科技保密问题，按国防科工委有关规定办理。
第十四条 本规定由市科委负责解释。
第十五条 本规定自发布之日起施行，如与上级规定相抵触时，按上级规定执行。



1987年4月1日